หัวข้อข่าว ดร.ประสิทธิ์‘ผนึกทีมทนายรอยื่นอุทธรณ์
ที่มา; สยามธุรกิจ ฉบับวันที่ 17 กันยายน พ.ศ. 2559
“ดร.ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ” เตรียมยื่นหนังสือขออุทธรณ์คำสั่งต่อสำนักงาน ก.ล.ต.เพื่อต่อสู้ขอความเป็นธรรม ระบุการบริหารงานที่ผ่านมามีระบบการกำกับดูแลงานอย่างมีระบบ ถูกต้องตามหลักเกณฑ์ ตั้งมั่นบนหลักธรรมาภิบาล จากนี้พร้อมเตรียมร้องศาลเพื่อขอความเป็นธรรมให้ถึงที่สุด
ดร.ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ เปิดเผยว่า ขณะนี้อยู่ระหว่างการรวบ รวมหลักฐานและเอกสาร เพื่อเตรียม ทำหนังสือยื่นเรื่องอุทธรณ์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) โดยเป็นการใช้สิทธิ์ตามพระราชบัญญัติวิธีปฏิบัติราชการทางปกครอง พ.ศ.2539 เพื่อเรียกร้องขอความเป็นธรรม และเป็นการปกป้องศักดิ์ศรีของตนเอง เนื่องจากที่ผ่านมาได้ปฏิบัติหน้าที่โดยสุจริต ตั้งอยู่บนหลักธรรมาภิบาล และที่สำคัญ บมจ.หลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ ดำเนินงานโดยใช้ระบบและมาตร- ฐานของระเบียบบริษัท ภายใต้หลักเกณฑ์ของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์และหน่วยงานที่กำกับดูแลกำหนด พร้อมขับเคลื่อนด้วยนโยบายที่ชัดเจน ไม่ใช่ตัวบุคคล
“ตลอดระยะเวลากว่า 15 ปีที่ผมทำงานในวงการหลักทรัพย์ ไม่เคยสร้างความเสียหายให้เกิดขึ้นกับลูกค้า และตลอดเวลาในการปฏิบัติหน้าที่ เมื่อมีคำแนะนำจาก ก.ล.ต. ในทุกเรื่องก็ดำเนินการในทันที” ดร.ประสิทธิ์ กล่าว
สำหรับประเด็นสำคัญที่โดนกล่าวหา เรื่องการอนุมัติวงเงินไม่เหมาะสม และละเลยไม่กำกับดูแลเรื่อง KYC (ข้อมูลรายละเอียดลูกค้า) นั้น มั่นใจว่าตนทำงานอยู่บนระบบระเบียบที่บริษัทกำหนด ภายใต้หลักเกณฑ์ของสมาคมฯ และหน่วยงาน การทางที่กำกับดูแลกำหนดไว้ และบางอย่างได้ทำสูงกว่ามาตรฐานของสมาคมที่กำหนดไว้ ซึ่งการทำงานที่ผ่านมาไม่ได้สร้างความเสียหายให้บริษัท ไม่ได้ทำความเสียหายให้แก่ลูกค้า และในขณะเดียวกันก็ต้องแข่งกันกับภาคธุรกิจได้ที่โตขึ้นมาด้วยทุกวันนี้ เพราะใช้ความซื่อสัตย์นำในการทำงานในวงการหลักทรัพย์ นี่คือสิ่งที่ทำมาโดยตลอด
“หลักในการทำโทษคือ การ กล่าวหาว่าละเลย และไม่กำกับดูแล จากการใช้ดุลพินิจในการทำโทษ ผม ทั้งที่หน้าที่ของบริษัทหลักทรัพย์คือ ทำอยู่ในระบบภายใต้ที่สมาคมฯ กำหนดไว้ และถูกต้องตามกฎ ก.ล.ต. และมั่นใจว่า สิ่งที่ตนทำนั้น มากกว่ามาตรฐานที่กำหนดไว้ของสมาคมฯ โดยได้เก็บหลักฐานทุกอย่างในเรื่องการกล่าวโทษ ซึ่งมั่นใจว่าไม่เป็นธรรม ซึ่งวันนี้ได้คุยกับทนาย และมั่นใจในการเตรียมข้อมูลหลักฐาน เพื่อนำสู่กระบวนการพิจารณาของศาลทุกศาลในเรื่องของบทกำหนดโทษที่ไม่เป็นธรรมต่อไป” ดร. ประสิทธิ์ กล่าว
อนึ่ง ก.ล.ต. ได้กล่าวโทษ ดร. ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ เนื่องจากละเลยการตรวจสอบ ดูแลระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบ ข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า และการกำกับดูแลการทำธุรกรรมของลูกค้า ซึ่งเป็นระบบงานหลักที่สำคัญและมีผลต่อความเชื่อมั่นในตลาดทุนโดยรวม โดยสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 2ปีนอกจากนี้ จะเสนอต่อกรรมการเปรียบเทียบ เพื่อพิจารณาเปรียบเทียบความผิดต่อไป