หัวข้อข่าว: กลต.ฟันคนขายหน่วยพนง.แบงก์กสิกรทุจริตเงินลูกค้ากองทุน โทษหนัก10ปี
ที่มา: โพสต์ทูเดย์ ฉบับวันที่ 22 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งว่า ก.ล.ต.มีคำสั่งเพิกถอนผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของธนาคารกสิกรไทยจำนวน 8 ราย โดย 6 รายได้รับโทษสูงสุด 10 ปี เนื่องจากทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม และอีก 2 รายรับโทษ 5 ปี รวมถึงลงโทษผู้จัดการสาขาอีก 3 ราย
ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย ซึ่งเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าค้าและจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) และตรวจสอบเพิ่มพบว่า เมื่อเดือน ส.ค. 2551-ธ.ค. 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ทุจริตนำเงินลูกค้าที่จะซื้อกองทุนไปใช้ประโยชน์ส่วนตน โดยรับเงินค่าซื้อกองทุนจากลูกค้า แต่ไม่ทำรายการซื้อและทำสมุดบัญชีกองทุนปลอมให้ลูกค้าหรือเปิดบัญชีปลอมในชื่อลูกค้าหรือชื่อผู้อื่น
นอกจากนี้ เมื่อกองทุนครบกำหนดก็นำเงินจากลูกค้ารายอื่นไปฝากเข้าบัญชีออมทรัพย์ของลูกค้าเหมือนคืนเงินลงทุนพร้อมผลประโยชน์ จากนั้นชักชวนลูกค้าให้ลงทุนต่อ แล้วใช้วิธีการเดิมอีก รวมทั้งพบบางรายสั่งขายกองทุนในบัญชีของลูกค้าโดยปลอมเอกสารขายกองทุน เปิดบัญชีออมทรัพย์และทำเอทีเอ็มปลอมหรือปลอมลายมือลูกค้าเพื่อถอนเงิน
สำหรับผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 6 ราย มิได้เกี่ยวข้องกันและอยู่คนละสาขา ได้แก่ 1.น.ส.กนกกาญจน์ สวนขวัญ 2.น.ส.ปุณิกา ถาวรวงษ์กุล ชื่อเดิม น.ส.กานต์พิชชา อรุณชัยโรจน์ 3.น.ส.อัชรียา สังวาลรัมย์ 4.น.ส.ธนภร สุวรรณพงษ์ ผู้จัดการสาขา 5.นางปรานี รอดยินดี และ 6.น.ส.ดอกอ้อ โชตนา โดยถูกเพิกถอนสูงสุด 10 ปี ซึ่งรายที่ 1-3 มีผลตั้งแต่ 21 ก.ย. 2559 และรายที่ 4-6 มีผลวันที่ 17 พ.ย.นี้
รายที่ 7 น.ส.ณัชชา สุทธิเพท และ 8.น.ส.นิจวรรณ เอี่ยมสอาด ทำรายการให้ลูกค้าทั้งที่มีความผิดปกติชัดเจน เช่น ถอนเงินบัญชีลูกค้าแล้วซื้อกองทุนให้บุคคลอื่น โดยลูกค้าไม่ได้มาเองหรือซื้อกองทุนโดยตัดบัตรเครดิตลูกค้ารายอื่น ทั้งสองรายถูกเพิกถอน 5 ปี มีผลวันที่ 22 พ.ย.นี้
สำนักงาน ก.ล.ต.ยังพบการปฏิบัติงานที่บกพร่องของผู้จัดการสาขาอีก 3 ราย ใน 2 สาขา ได้แก่ นางศิรดา ชัยภัทรเดช แก้ปัญหาไม่ถูกต้อง นายผริต ปัญจวรรณ และนายมนตรี แก้วหลวง ละเลยการตรวจสอบ จึงห้ามทั้ง 3 รายเป็นผู้จัดการสาขาในธุรกิจตลาดทุนและสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และผู้วางแผนการลงทุน 4 เดือน โดยนางศิรดา มีผลวันที่ 26 ก.ย. 2559 ส่วนอีกสองรายมีผลวันที่ 22 พ.ย.
ทั้งนี้ ธนาคารได้เลิกจ้างผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 8 ราย และชดใช้เงินคืนให้ลูกค้าแล้ว ขณะที่คณะกรรมการเปรียบเทียบลงโทษปรับธนาคาร วันที่ 26 ก.ค. 2559 ซึ่งปัจจุบันธนาคารได้ปรับปรุงระบบงานและกำหนดมาตรการป้องกันตรวจจับความผิดปกติที่มีประสิทธิภาพมากขึ้น